溫氏股份合規(guī)與反腐敗管理政策

一、概述

溫氏食品集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“溫氏股份”或“公司”）將“精誠(chéng)合作”“磊落光明”作為溫氏精神的關(guān)鍵詞，高度重視審計(jì)監(jiān)察與風(fēng)險(xiǎn)防范工作，從誠(chéng)信合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防范、審計(jì)監(jiān)察、反腐敗與反商業(yè)賄賂等方面入手，建立了完整且運(yùn)行有效的內(nèi)部合規(guī)體系。本管理政策表明了溫氏股份在合規(guī)與反腐敗管理相關(guān)問(wèn)題上的立場(chǎng)、成果與承諾。

二、適用范圍

本政策適用于溫氏股份及下屬分子公司。

三、管理體系與政策

溫氏股份嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，制定并不斷完善高標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)與反腐敗管理制度，致力于遵循公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，杜絕腐敗事件的發(fā)生，防止不當(dāng)行為。在任何情況下，在運(yùn)營(yíng)的任何環(huán)節(jié)，我們都要求所有員工恪守誠(chéng)信。

公司審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)全面審查和監(jiān)督公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)方案及內(nèi)部控制的有效性。審計(jì)委員會(huì)下設(shè)內(nèi)部審計(jì)部，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作，并建立內(nèi)部審計(jì)制度。

溫氏股份根據(jù)《溫氏股份監(jiān)察制度》《溫氏股份監(jiān)察制度實(shí)施細(xì)則》《溫氏股份內(nèi)部控制制度》《溫氏股份內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》等制度規(guī)范，建立了完整且運(yùn)行有效的審計(jì)監(jiān)察與風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

四、管理方法

1. 商業(yè)道德培訓(xùn)

溫氏股份致力于營(yíng)造廉潔自律的內(nèi)部氛圍，通過(guò)開展監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)、廉潔從業(yè)教育和廉潔宣傳，強(qiáng)化正確的商業(yè)道德導(dǎo)向。

監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)：定期對(duì)事業(yè)部及其下屬公司監(jiān)察小組成員開展監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)，詳細(xì)闡述開展監(jiān)察業(yè)務(wù)的基本方法。

廉潔從業(yè)教育：通過(guò)公司內(nèi)部實(shí)際發(fā)生的案例充分展現(xiàn)廉潔從業(yè)的必要性和重要性。

廉潔宣傳：制訂“八大嚴(yán)禁行為”，通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站進(jìn)行廣泛宣傳，教育全體員工抵制不良風(fēng)氣，有效促進(jìn)公司廉潔文化建設(shè)。

2. 誠(chéng)信合規(guī)管理

溫氏股份遵循市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則、自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序，建立公開透明的價(jià)格體系，依法依規(guī)、平等自愿地開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。公司致力于避免發(fā)生與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、具有排除或限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中涉嫌壟斷等重大商業(yè)道德及誠(chéng)信事件。

溫氏股份積極倡導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)，2021年4月加入了由京東、騰訊等知名企業(yè)以及中國(guó)人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心共同打造的“陽(yáng)光誠(chéng)信聯(lián)盟”，充分利用聯(lián)盟平臺(tái)資源，不斷加強(qiáng)對(duì)外交流工作，積極與其他民營(yíng)企業(yè)溝通交流審計(jì)監(jiān)察工作信息和工作動(dòng)態(tài)，拓寬自身工作視野，提升審計(jì)監(jiān)察專業(yè)水平。

溫氏股份打造“合同云”平臺(tái)，一方面對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)合同全周期實(shí)行集中管理，加強(qiáng)合同履行監(jiān)督，防范違約法律風(fēng)險(xiǎn)；另一方面將標(biāo)準(zhǔn)合同模板固化到平臺(tái)，從源頭上控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。公司致力于避免發(fā)生因違反合同等誠(chéng)信原則導(dǎo)致的重大違約、違法事件。

溫氏股份定期組織各部門跟進(jìn)法律法規(guī)變化，并對(duì)適用的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3. 審計(jì)監(jiān)察管理

《溫氏股份監(jiān)察制度》《溫氏股份監(jiān)察制度實(shí)施細(xì)則》嚴(yán)格規(guī)定了違反廉潔紀(jì)律將受到的處分。違反廉潔紀(jì)律主要包括職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂和挪用公司資金等三類行為。這些制度的制定，一方面體現(xiàn)了公司制度與國(guó)家法律的銜接，另一方面體現(xiàn)了公司對(duì)從嚴(yán)治理腐敗問(wèn)題的決心。

溫氏股份充分發(fā)揮監(jiān)察系統(tǒng)整體優(yōu)勢(shì)，上下聯(lián)動(dòng)，加大監(jiān)察問(wèn)責(zé)力度，查辦違紀(jì)違規(guī)案件，持續(xù)正風(fēng)肅紀(jì)，達(dá)到警示教育良好效果；在嚴(yán)肅查辦違紀(jì)違規(guī)案件的基礎(chǔ)上，公司根據(jù)案件實(shí)際情況，深入調(diào)查案件發(fā)生的原因，分析案件發(fā)生的主客觀因素，識(shí)別管理漏洞，有效推動(dòng)內(nèi)控漏洞的填補(bǔ)工作，預(yù)防類案的發(fā)生。

公司根據(jù)《溫氏股份內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》，從財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)、員工學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)、廉潔從業(yè)等維度來(lái)反映和評(píng)價(jià)離任干部履職情況，識(shí)別管理漏洞，強(qiáng)化審計(jì)結(jié)果運(yùn)用。

4. 反商業(yè)賄賂

溫氏股份致力于營(yíng)造廉潔自律的內(nèi)部氛圍，始終將反商業(yè)賄賂作為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)。對(duì)外，公司加強(qiáng)反商業(yè)賄賂管控措施，與供應(yīng)商簽訂《反商業(yè)賄賂協(xié)議》。對(duì)內(nèi)，公司通過(guò)廉潔宣傳、商業(yè)道德培訓(xùn)等形式，對(duì)全體員工進(jìn)行反腐敗與反商業(yè)賄賂培訓(xùn)，設(shè)立商業(yè)賄賂舉報(bào)、處理機(jī)制，并積極開展審計(jì)、監(jiān)察、法務(wù)與巡查調(diào)研工作。

5. 關(guān)聯(lián)人利益申報(bào)

溫氏股份不斷加強(qiáng)干部和關(guān)鍵崗位人員的管理和監(jiān)督，為確保履職公平、公正，制定了《溫氏股份關(guān)聯(lián)人利益申報(bào)制度》。制度中明確規(guī)定了申報(bào)對(duì)象須申報(bào)的關(guān)聯(lián)人利益范圍、回避要求、申報(bào)程序以及申報(bào)材料管理要求，并采取嚴(yán)格措施保障申報(bào)材料的個(gè)人信息安全，對(duì)少報(bào)、漏報(bào)、隱瞞不報(bào)以及違反保密紀(jì)律的，按照有關(guān)規(guī)定追究違規(guī)違紀(jì)責(zé)任。

《溫氏股份關(guān)聯(lián)人利益申報(bào)制度》的實(shí)施，對(duì)提升干部員工忠誠(chéng)坦蕩、責(zé)任擔(dān)當(dāng)具有積極作用，讓各項(xiàng)業(yè)務(wù)在陽(yáng)光下運(yùn)行，保障企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

6. 舉報(bào)與調(diào)查

溫氏股份期望并鼓勵(lì)員工、客戶、供應(yīng)商和其他利益相關(guān)方對(duì)本公司內(nèi)涉嫌不當(dāng)行為或不法行為進(jìn)行舉報(bào)，并制定了舉報(bào)調(diào)查制度。

溫氏股份利用“我有話說(shuō)”手機(jī)掃碼等多種監(jiān)督渠道，運(yùn)用公司內(nèi)部OA監(jiān)察部門戶，積極開展投訴的受理、分流和督辦工作，投訴處理及時(shí)、高效和可追溯跟蹤。溫氏股份尊重以匿名方式提交報(bào)告的做法，對(duì)所有形式的舉報(bào)都將認(rèn)真對(duì)待、妥善處理。

《溫氏股份監(jiān)察制度》《溫氏股份監(jiān)察制度實(shí)施細(xì)則》嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理的管轄范圍和處理程序：“各級(jí)監(jiān)察組織在處理投訴過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)投訴人信息及投訴內(nèi)容保密，任何單位和個(gè)人不得利用職權(quán)對(duì)投訴人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)?！蓖瑫r(shí)，制度中明確規(guī)定監(jiān)察人員工作紀(jì)律以及責(zé)任原則，清晰界定監(jiān)察人員違紀(jì)違規(guī)情形，對(duì)泄露案件秘密的，從重或加重處分，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)查處。

實(shí)際操作中，對(duì)于來(lái)源于“我有話說(shuō)”手機(jī)掃碼等渠道的投訴，統(tǒng)一由審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)受理和后臺(tái)管理，嚴(yán)格設(shè)置投訴錄入、投訴審核、投訴分流和查閱權(quán)限，相互監(jiān)督；對(duì)于受理的投訴，特別是實(shí)名投訴，監(jiān)察人員在嚴(yán)格保障實(shí)名投訴人合法權(quán)益情況下，對(duì)投訴進(jìn)行分流處理，暢通投訴渠道。

五、跟蹤關(guān)注與信息披露

溫氏股份將持續(xù)關(guān)注國(guó)內(nèi)外商業(yè)合規(guī)與反腐敗的發(fā)展趨勢(shì)，不斷審視和評(píng)估對(duì)溫氏股份具有影響的法律與道德風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地調(diào)整相關(guān)工作。我們將在年度企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告中，詳細(xì)闡述在誠(chéng)信、合規(guī)運(yùn)營(yíng)方面的相關(guān)實(shí)踐與進(jìn)展。

六、傳閱與修訂

溫氏股份保留隨時(shí)修訂、更改或廢止本管理政策的權(quán)利。溫氏股份將定期審閱本政策，并在必要時(shí)予以修訂。本政策的最新版本于溫氏股份官方網(wǎng)站(http://www.osrammanchester.com)進(jìn)行披露。